深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.
深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
第一章 总则
1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
第二章 可转换公司债券的上市申请
2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
(一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
(二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
(三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
(四)上市推荐人出具的上市推荐书;
(五)上市推荐协议;
(六)上市公告书;
(七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
(八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
(九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
(十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
(十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
(十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
上市推荐书应当包括以下内容:
(一)发行人概况;
(二)申请上市债券的发行情况;
(三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
(四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
(五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
(六)上市推荐人需要说明的其他内容。
2.8上市推荐人应当符合下列条件:
(一)具有本所会员资格;
(二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
(三)最近一年内无重大违法违规行为;
(四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
(五)本所认为应当具备的其他条件。
2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
2.10上市推荐人应当履行下列义务:
(一)确认可转换公司债券符合上市条件;
(二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
(三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
·一、交通事故不能鉴定车速怎么办?
一、交通事故不能鉴定车速怎么办?
交通事故不能鉴定车速可以通过委托其他的有资质的司法鉴定机构来进行鉴定，实在不能鉴定，那么就通过一些其他的方面的综合确定责任比例。
1、交通事故证据材料，主要包括：
(1)医疗机构出具的医药费、住院费等收款凭证、病历和诊断证明;
(2)医疗...
·发生交通事故后应该怎么办
由于车辆的增多，或驾驶员的疏忽大意，因而每年发生车祸的案件呈上升趋势。在实际生活中，如果发生交通事故后该怎么办呢？交通事故难免造成人员伤残，就需要做伤残鉴定。那么，在司法实践中，交通事故伤残鉴定的程序是什么？请看以下内容。
一、发生交通事故后该怎么办
(一)有争议应当迅速报...
·签了居间合同房子没买成中介费还需要交吗
签了居间合同房子没买成中介费还需要交吗 一、居间合同
居间合同，是指居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。在民法理论上，居间合同又称为中介合同或者中介服务合同。向他方报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务的一方为居间人，接受他...
·如何网上交违章罚款？有什么方法
在当今社会上随着科技的进步，互联网十分的发达，那么在网上就可以进行违规罚款的缴纳，完全省去了在现实中缴纳违章罚款的一系列的复杂手续，那么网上怎么缴纳违章罚款呢？今天就给您进行关于如何网上交违章罚款？的详细的介绍。网上如何交纳交通违章罚款下载交管12123APP，用车主身份证注册，...
·交强险与第三者责任险的赔偿范围是什么？
在如今自驾车越来越多的情况下，发生交通事故的情况也越来越多，为了控制交通事故的发生及减少发生交通事故后车主的赔偿，国家并发布了关于驾车违章的相关法律条例并且我们在购买一辆车的时候需要强制性的进行缴纳交强险，除了缴纳交强险，很多的车主也会为自己的车购买其他的保险，那么在出现交通事...
·交通事故造成财产损失要怎么赔偿
司机们在开车时，一定遵守交规，尽量避免交通事故的发生，因为，此类事故的发生不仅会造成的财产损失，也可能会死人。那么，在实践中，因交通事故造成财产损失的，这种情况下具体要怎么赔偿呢？我们一起在下文中进行具体了解吧。
一、交通事故造成财产损失要怎么赔偿
因车祸损坏的车辆、物品、设...
·一、农民交通事故死亡按城镇户口赔偿的情况有哪些?
一、农民交通事故死亡按城镇户口赔偿的情况有哪些?农村户籍按照城镇标准进行交通事故赔偿的三种情形：1、农村居民能够提交其在城镇的合法暂住证明(暂住证)，在城镇有相对固定的工作和收入，已连续居住、生活满一年的，残疾赔偿金、死亡赔偿金按城镇居民标准计算。具体包括：（1）在城镇连续居住一...
·汽车买保险需要什么证件
汽车买保险需要什么证件(一)新车买车险需要什么材料?新车购买车险的时候，首先要带一些基本证件，如果是私家车，则需要带好身份证，如果是单位车辆，则需要组织机构代码证复印件授权委托书，购买保险的时候还要求驾驶者或车主朋友出示有效的《机动车行驶证》(复印件)，未领取牌证的新车提交机动车...
·小交通事故对方拖廷不处理怎么办
小交通事故对方拖廷不处理怎么办
1、交通事故受害方直接电话给交警，如果24小时不去处理，那可以直接去交警大队登记，或者直接告责任方肇事逃逸，对方怕了，赔钱了事。朋友们以后要是碰到这种情况也可以去交警大队处理，坚决抵制无赖行为。
2、如果是交警出现场，应该有一张责任认定书。拿着...
·叉车发生交通事故怎么处理
说到交通事故，相信您都会想到叉车发生交通事故，这是一种常见的交通事故的情形，处理的过程和一般的交通事故有很多类似的地方，但也有不同。那么，叉车发生交通事故怎么处理呢，叉车发生交通事故容易发生的原因有哪些呢?下面，我们会为您进行详细的介绍。
一、叉车发生交通事故怎么处理
《道路...
·一、军人交通事故死亡赔偿种类有哪些?
一、军人交通事故死亡赔偿种类有哪些?交通事故赔偿是在交通事故责任者依法对受害者进行的相应赔偿，依法交通事故赔偿包括财产损失赔偿和人身损害赔偿两大类，而具体的赔偿标内容需要依照相应的法律规定来履行。当事人可以就事故赔偿先行协商，协商不成的可以由公安交通管理部门进行调解。若是经公安交...
